直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

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　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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